TRATADO DE DERECHO PENAL (2ª ED) INTERNACIONAL

Abreviaturas

Prólogo de Gerhard Werle

Prólogo de Francisco Muñoz Conde





Primera Parte

Fundamentos



A) EVOLUCIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL

I. Prólogo: el Tratado de Paz de Versalles

II. La irrupción: el derecho de Nuremberg y Tokio

1. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional y su aplicación

a) La creación del Tribunal Militar Internacional

b) Las normas del Estatuto del Tribunal Militar Internacional

c) La sentencia del Tribunal Militar Internacional

d) Valoración contemporánea a los hechos y valoración actual

2. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente y su Aplicación

3. La Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado

III. Confirmación e inactividad: el derecho penal internacional durante la Guerra Fría

IV. Renacimiento: el establecimiento de los Tribunales Penales Internacionales ad hoc de las Naciones Unidas

1. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia

2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda

V. Consolidación: el Estatuto de Roma y el establecimiento de la Corte Penal Internacional

1. Los esfuerzos para la institución de un tribunal penal internacional permanente durante el siglo XX

2. La Conferencia de Plenipotenciarios de Roma

3. Relevancia del Estatuto de la Corte Penal Internacional

VI. Tendencias actuales

1. El establecimiento de tribunales penales "internacionalizados" (tribunales híbridos)

2. Implementación del derecho penal internacional (material)

B) Definición, función y legitimación

I. Concepto de derecho penal internacional y crimen de derecho penal internacional

II. Protección de los bienes jurídicos más importantes de la comunidad inter­nacional

III. El «elemento internacional» de los crímenes de derecho internacional

IV. Fundamentación del derecho penal internacional y los fines de la pena

V. Nullum crimen, nulla poena sine lege en derecho penal internacional

C) El derecho penal internacional y el orden jurídico internacional

I. Derecho penal internacional y responsabilidad del Estado

II. Crímenes de derecho internacional y otros crímenes de trascendencia internacional

III. Derecho penal internacional, derecho penal supranacional, derecho de cooperación internacional en materia penal, normas sobre la validez y ámbito de aplicación de la ley penal

IV. Derecho penal internacional y protección de los derechos humanos

1. La protección de los derechos humanos a través del derecho penal internacional

2. Los derechos humanos como límite del derecho penal internacional

V. Derecho penal internacional y derecho procesal penal internacional

D) Fuentes e interpretación del derecho penal internacional

I. Fuentes del derecho penal internacional

1. Tratados internacionales

2. Derecho internacional consuetudinario

3. Principios generales del derecho

II. Medios auxiliares para la determinación del derecho

III. Fuentes en particular

1. Estatuto de la CPI, Elementos de los Crímenes, Reglas de Procedimiento y Prueba de la CPI

2. Estatuto del TPIY y Estatuto del TPIR

3. Estatuto del Tribunal Militar Internacional y Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente

4. Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado

5. Convenios de Ginebra, Convención sobre el Genocidio, Reglamento relativo a las Leyes y Costumbres de la Guerra Terrestre

6. Decisiones de tribunales internacionales

7. Resoluciones y decisiones de la Asamblea General y del Consejo de Seguridad, así como informes del Secretario General de las Naciones Unidas

8. Proyectos y decisiones de la Comisión de Derecho Internacional

9. Proyectos y decisiones de asociaciones académicas internacionales

10. Decisiones de tribunales nacionales

11. Legislación estatal

12. Manuales militares

IV. Interpretación

V. Determinación del derecho por la Corte Penal Internacional

E) JURISDICCIÓN UNIVERSAL, OBLIGACIÓN DE PERSEGUIR, JUSTICIA TRANSICIONAL

I. Jurisdicción universal y potestad para perseguir y castigar

II. Obligaciones de castigar

1. Obligación de castigar para el Estado donde se ha cometido el delito

2. ¿Existe la obligación de castigar para terceros Estados?

III. Justicia transicional y crímenes de derecho internacional

1. Opciones para la elaboración del pasado

2. Renuncia a la sanción penal

F) El imperio del derecho penal internacional

I. Aplicación «directa» e «indirecta»

II. Relaciones entre Administración de Justicia penal nacional e internacional

1. Jurisdicción exclusiva ("modelo de Nuremberg")

2. Competencias concurrentes

a) Prioridad de los tribunales internacionales

b) Prioridad de los tribunales nacionales

c) Principio de complementariedad (modelo de la Corte Penal Internacional)

3. Conclusión

III. La Corte Penal Internacional

1. Jurisdicción

2. Organización de la Corte y partes en el procedimiento

3. El examen de admisibilidad

4. Curso del procedimiento

5. La Corte Penal Internacional en la praxis

IV. Los Tribunales ad hoc

1. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia

2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda

V. Persecución de Crímenes de Derecho Internacional ante Tribunales "Internacionalizados" (Hybrid Courts)

VI. Persecución de Crímenes de derecho internacional por Tribunales Nacionales

1. Persecución de crímenes de lesa humanidad y de crímenes de guerra después de 1945

2. Persecución de crímenes de Derecho Internacional en Ruanda y en la ex Yugoslavia

3. Crímenes de Derecho Internacional en Centroamérica y Sudamérica

4. Crímenes de Derecho Internacional en Irak

G) Implementación del derecho penal internacional en el derecho interno

I. La necesidad de implementar

II. Opciones de implementación

1. Incorporación completa

a) Aplicación directa

b) Incorporación por referencia

c) Reproducción

2. La no implementación - Aplicación de la ley penal «ordinaria»

3. Implementación modificatoria

4. Combinaciones

III. Formas de implementación

1. Modificación de leyes existentes

2. Codificación independiente

IV. Interpretación del derecho penal internacional en el contexto interno

V. El Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch)

1. Trasfondo histórico

2. Objetivos

3. Estructura

4. Reglas de la Parte General

5. Genocidio

6. Crímenes de lesa humanidad

7. Crímenes de guerra

8. Violaciones de la responsabilidad del superior

9. Crimen de agresión

10. Principio de la jurisdicción universal

11. El Código Penal Internacional alemán en la praxis





Segunda Parte

Parte General



A) Contornos de una teoría del delito de derecho internacional

I. El concepto de crimen de derecho internacional

II. El contexto de la violencia organizada en el sistema del crimen de derecho internacional

III. La construcción del crimen de derecho internacional

1. Primer nivel: aspecto externo del hecho

2. Segundo nivel: aspecto interno del hecho

3. Tercer nivel: circunstancias eximentes de responsabilidad penal

4. Presupuestos para la persecución penal

B) Aspecto externo del hecho

I. Conducta («conduct»)

II. Consecuencia («consequence») y causalidad

III. Circunstancias concomitantes («circumstances»)

C) Aspecto interno del hecho

I. Jurisprudencia de los Tribunales ad hoc

II. El artículo 30 del Estatuto de la CPI

1. Sistemática

2. Las exigencias del art. 30.2 del Estatuto de la CPI

a) Intención en relación con la conducta típica

b) Intención y conocimiento en relación con las consecuencias de la conducta

c) Conocimiento en relación con las circunstancias concomitantes

3. Reglas especiales referidas al aspecto interno del hecho

a) «Otras disposiciones» en el sentido del art. 30 del Estatuto de la CPI

b) Efectos de las «otras disposiciones»

III. Elementos contextuales como objeto del aspecto interno de hecho

IV. Conclusión

D) Formas punibles de participación

I. Hacia la cristalización de una teoría de la intervención en el derecho penal internacional

1. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional con­suetudinario

2. El Estatuto de la CPI

II. Autoría

1. Comisión individual

2. Comisión conjunta

a) La jurisprudencia de los Tribunales penales ad hoc: la doctrina de la participación en una empresa criminal conjunta (joint criminal enterprise)

b) Art. 25.3 variante segunda del Estatuto de la CPI

3. Comisión a través de otro

III. Determinar a otro a cometer un crimen

1. Inducción

2. Emisión de una orden

IV. Colaboración

V. Contribución en crímenes cometidos por grupos

E) Responsabilidad de los superiores

I. Relación superior-subordinado

1. Dirigentes militares

2. Superiores civiles

II. Conocimiento del crimen de derecho internacional

III. Omisión de las medidas requeridas

1. Medidas preventivas

2. Medidas represivas

3. Necesariedad y razonabilidad

IV. Comisión de un crimen de derecho internacional como consecuencia de la infracción del deber de vigilancia

F) Circunstancias eximentes de responsabilidad penal

I. La cristalización de las circunstancias eximentes de responsabilidad penal en derecho penal internacional

1. Práctica del derecho penal internacional

2. El Estatuto de la CPI

II. Legítima defensa

1. Presupuestos de la legítima defensa

a) Uso de la fuerza

b) Bienes susceptibles de legítima defensa

2. Acción de defensa

3. Ánimo de defensa

4. Legítima defensa (individual) y derecho estatal a la defensa propia

III. Estado de necesidad

1. Situación de necesidad

2. Acción en el estado de necesidad

3. Ánimo de evitar el peligro

4. Ponderación de bienes

5. Exclusión del estado de necesidad en casos de provocación

6. Restricción del estado de necesidad en supuestos de deberes especiales de asumir riesgos

IV. Error

1. Error de hecho

2. Error de derecho

V. Actuar en cumplimiento de órdenes

1. Posturas básicas

2. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional con­suetudinario

3. El art. 33 del Estatuto de la CPI

VI. Enfermedad o incapacidad mental

VII. Intoxicación

1. Privación de las capacidades de percepción y control a causa del estado de intoxicación

2. La cuestión de la exención de pena en casos de causación voluntaria del estado de intoxicación

VIII. Otras circunstancias eximentes de responsabilidad penal

G) Punibilidad de las fases previas a la comisión del crimen

I. Conspiración (conspiracy)

II. Planificación y preparación

III. Tentativa y desistimiento

H) Omisión

I) Cargo oficial e inmunidad

I. Inmunidad y derecho penal internacional

II. Irrelevancia del cargo oficial del autor

III. Inmunidad (limitada) de los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros de Asuntos Exteriores y diplomáticos

IV. Resumen

J) Concursos

I. Jurisprudencia penal internacional

II. Unidad de acción (same conduct) y pluralidad de acción

1. Acusación por varios delitos (cumulative charging)

2. Condena por varios delitos (multiple convictions)

III. Determinación de las consecuencias jurídicas en los supuestos de pluralidad de delitos

K) Presupuestos para la persecución penal





Tercera Parte

Genocidio



A) Introducción

I. Formas de aparición del genocidio

II. Génesis del crimen

III. Estructura del crimen

IV. Intereses protegidos

B) Aspecto externo del hecho

I. Los grupos protegidos

1. Modelos de constitución de grupos

2. Grupo nacional

3. Grupo étnico

4. Grupo racial

5. Grupo religioso

6. Otros grupos

II. Acciones típicas

1. Homicidio

2. Lesión grave de la integridad física o mental

3. Sometimiento a condiciones de vida destructivas

4. Medidas destinadas a impedir nacimientos

5. Traslado por la fuerza de niños

6. La cuestión de la denominada «limpieza étnica» como genocidio

III. ¿Debe el hecho individual formar parte de una actividad genocida global?

C) Aspecto interno del hecho

I. Dolo (art. 30 del Estatuto de la CPI)

II. Intención de destruir

1. Definición de la intención

2. El grupo como objeto de la intención destructiva

3. Intención "de destruir"

4. Intención de destruir en casos de varios intervinientes

5. Cuestiones de prueba

D) Instigación al genocidio

I. Estructura típica y fundamento de su penalización

II. Aspecto externo del hecho

III. Aspecto interno del hecho

E) Concursos





Cuarta Parte

Crímenes de lesa humanidad



A) Introducción

I. Formas de aparición

II. Génesis del crimen

III. Estructura del crimen

IV. Intereses protegidos

B) Hecho global (ataque contra unA población civil)

I. La población civil como objeto del hecho

II. El ataque generalizado o sistemático

1. Ataque

2. Carácter generalizado o sistemático

III. El «elemento político»

IV. Círculo de autores

V. Aspecto interno del hecho

C) Hechos individuales

I. Asesinato

II. Exterminio

III. Esclavitud

1. Definición

2. Trabajos forzados

3. Tráfico de personas

IV. Deportación o traslado forzoso

V. Privación de libertad

VI. Tortura

VII. Violencia sexual

1. Violación

2. Esclavitud sexual

3. Prostitución forzada

4. Embarazo forzado

5. Esterilización forzada

6. Otras formas de violencia sexual

VIII. Persecución

1. Aspecto externo del hecho

2. Aspecto interno del hecho

a) Motivaciones políticas, raciales o religiosas

b) Otras motivaciones

IX. Desaparición forzada de personas

X. Apartheid

XI. Otras acciones inhumanas

D) Concursos





Quinta Parte

Crímenes de guerra



A) Introducción

I. Desarrollo histórico

1. Derecho de la guerra y derecho humanitario

2. Derecho penal estatal para la implementación del derecho internacional humanitario

3. Derecho penal internacional y derecho internacional humanitario

II. Derecho internacional humanitario y sanción penal

III. Crímenes de guerra en conflictos armados no internacionales

IV. Intereses protegidos

V. Sistemática de los crímenes de guerra

B) Requisitos generales

I. Conflicto armado

1. Conflictos interestatales

2. Conflicto interno del Estado

3. Vigencia del derecho penal internacional de la guerra a pesar de la ausencia de uso de la fuerza

II. Conflicto internacional o no internacional

1. Carácter internacional de los conflictos armados interestatales

2. Conflictos armados internos de los Estados con carácter internacional

a) Guerras de liberación nacional

b) Otros conflictos internos de los Estados

3. Conflictos armados mixtos

III. Ámbitos de aplicación temporal y espacial del derecho penal internacional de la guerra

IV. La relación de las conductas particulares con el conflicto armado

V. Aspecto interno del hecho

1. El conocimiento del autor acerca del conflicto

2. Wilfulness en el derecho penal internacional de la guerra

C) Crímenes de guerra contra las personas

I. Limitación del círculo de personas protegidas

1. La protección de personas en los Convenios de Ginebra

a) «Personas protegidas» en conflictos internacionales

b) Protección de las personas en conflictos no internacionales

c) Aspecto interno del hecho

2. Protección de las personas por medio de otros tipos penales

II. Delitos de homicidio

III. Homicidio y lesiones a personas que se encuentran fuera de combate

IV. Tipos penales de maltrato

1. Tortura

2. Infligir sufrimientos o daños a la salud (conflicto internacional)

3. Mutilación

4. Experimentos biológicos, médicos o científicos

5. Tratos crueles o inhumanos

V. Violencia Sexual

1. Violación

2. Otras formas de violencia sexual

VI. Tratos humillantes y degradantes

VII. Obligar a prestar servicios militares y a participar en operaciones bélicas (conflicto internacional)

1. Obligar a prestar servicio en las fuerzas enemigas

2. Obligar a participar en operaciones bélicas

VIII. Esclavitud

IX. Trabajos forzados (conflicto internacional)

X. Sanción sin proceso debido

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

3. Los castigos colectivos

XI. Confinamiento ilegal (conflicto internacional)

XII. Demora en la repatriación (conflicto internacional)

XIII. Toma de rehenes

XIV. Deportación o traslado forzoso de la población civil

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

XV. Traslado de la propia población civil a territorio ocupado (conflicto internacional)

XVI. Reclutamiento y utilización de niños soldados

D) Crímenes de guerra contra la propiedad y otros derechos

I. Delitos de enajenación forzosa

1. Formas alternativas de conducta típica

2. Bienes protegidos

3. Envergadura de la enajenación forzosa

4. Aspecto interno del hecho

5. Necesidades militares

II. Delitos de destrucción

1. Ámbito de aplicación de los tipos penales

2. Conducta típica

3. Bienes protegidos, envergadura del hecho y necesidad militar

4. Aspecto interno del hecho

III. Denegación de otros derechos

E) Empleo de métodos de combate prohibidos

I. Introducción

1. Ataques sobre objetivos no militares

2. Otros métodos de combate prohibido

II. Ataques contra la población civil

III. Terror contra la población civil

IV. Ataques contra objetos civiles

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

V. Ataques contra objetos especialmente protegidos

VI. Ataques contra personas y cosas que utilicen los signos distintivos de los Convenios de Ginebra

VII. Ataques que ocasionan daños colaterales desproporcionados

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

VIII. Ataques contra objetivos no militares indefensos

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

IX. Matar o herir a traición

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

X. Utilización indebida de emblemas distintivos

1. Conflicto internacional

a) Utilización indebida de la bandera blanca

b) Utilización indebida de banderas, insignias y uniformes del enemigo

c) Utilización indebida de los emblemas de protección de los Convenios de Ginebra

d) Utilización indebida de los emblemas distintivos de las Naciones Unidas

e) Consecuencia grave

2. Conflicto no internacional

XI. Combate sin cuartel

XII. Inanición de la población civil

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

XIII. Utilización de escudos humanos

1. Conflicto internacional

2. Conflicto no internacional

F) Empleo de medios de combate prohibidos

I. Introducción

II. Conflicto internacional (derecho penal estatutario)

1. Empleo de veneno o de armas envenenadas

a) Concepto de veneno

b) ¿Gases de combate como veneno?

c) Armas químicas y biológicas de destrucción masiva

2. Empleo de gases venenosos y medios equivalentes

3. Empleo de balas prohibidas

4. La cláusula general del art. 8 b) xx) del Estatuto de la CPI

III. Conflicto internacional (derecho internacional consuetudinario)

1. Armas nucleares

2. Armas químicas

3. Armas biológicas

4. Armas convencionales

IV. Conflicto no internacional (derecho internacional consuetudinario)

G) Crímenes de guerra contra operaciones humanitarias

H) Concursos

Sexta parte

crimen de agresión



A) La prohibición de la agresión conforme al derecho internacional

I. Desarrollo anterior a la Segunda Guerra Mundial

II. Estado actual

B) Punibilidad según el derecho internacional consuetudinario (guerra de agresión)

I. Nuremberg y la punibilidad de la guerra de agresión

II. Aspecto externo del hecho

1. Guerra de agresión

2. Otros actos de agresión

3. Círculo de autores

4. Las conductas punibles en particular

III. Aspecto interno del hecho

IV. Jurisdicción

C) El crimen de agresión en el Estatuto de la CPI-Perspectiva

I. Definición del crimen de agresión

II. El rol del Consejo de Seguridad





Anexo 1

Textos



A) Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Estatuto de la CPI) [extracto]



B) Estatuto del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (Estatuto del TPIY) [extracto]



C) Estatuto del Tribunal Penal Internacional para Ruanda (Estatuto del TPIR) [extracto]



D) Acuerdo de Londres [extracto]



E) Estatuto del Tribunal Militar Internacional [extracto]



F) Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente [extracto]



G) Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado [extracto]



H) Principios de Nuremberg



I) Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch, VStGB)



J) Resoluciones 5 y 6 aprobadas en la Conferencia de Revisión en junio de 2010



Anexo 2

Índices



A) Índice de decisiones judiciales

I. Corte Penal Internacional

II. Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia

III. Tribunal Penal Internacional para Ruanda

IV. Tribunal Especial para Sierra Leona

V. Tribunal Militar Internacional, Nuremberg

VI. Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente

VII. Corte Permanente de Justicia Internacional/Corte Internacional de Justicia

VIII. Los procesos sucesivos al Juicio de Nuremberg llevados a cabo ante Tribunales Militares estadounidenses

IX. Tribunal Europeo de Derechos Humanos

X. Corte Interamericana de Derechos Humanos

XI. Tribunales extranjeros

XII. Tribunales alemanes



B) Índice de Normas

I. Estatutos de los Tribunales Penales Internacionales

II. Derechos de Ginebra y de La Haya

III. Instrumentos internacionales

IV. Leyes estatales

V. Proyectos



C) Índice de materias

Este libro es una alusión directa a la motivación, unas veces falseada y otras real, que tuvieron los españoles al venir a América a buscar y encontrar fabulosas riquezas en cerros y lagunas. Según Zerda, fue el motor de la ocupación del territorio de la